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證券行業(yè)合規(guī)工作

2020-07-17 證券從業(yè) 634人瀏覽
老師回答
證券行業(yè)合規(guī)工作主要是在營業(yè)部的業(yè)務、技術、財務和安全等方面,檢查其合規(guī)性、安全性,做到有效識別合規(guī)風險,避免違規(guī)事件發(fā)生。合格的合規(guī)專員是可以指導對應的業(yè)務部門在合規(guī)守法的前提下高效展業(yè),幫助業(yè)務人員規(guī)避展業(yè)合規(guī)風險。
合規(guī)專員職位要求
1.熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機構的監(jiān)管法規(guī)。
2.了解銀行等金融企業(yè)各項業(yè)務運作機制、內部控制制度流程。
3.有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協(xié)調能力、書面和口頭表達能力,能夠承受壓力。
4.誠信、正直,敢于質疑的職業(yè)精神。
合規(guī)專員崗位職責
1.持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化,在公司內進行宣導。
2.負責與相關部門溝通協(xié)調,制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細則。
3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯(lián)系,及時記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報告。
4.編寫合規(guī)案例和宣傳材料,組織落實合規(guī)培訓和宣傳項目。
5.對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務、新流程進行合規(guī)評估,提交合規(guī)評審報告,事前規(guī)避風險。
6.為管理層和業(yè)務部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議,支持業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
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    證券業(yè)。證券業(yè)是為證券投資活動服務的專門行業(yè)。各國定義的證券業(yè)范圍略有不同。按照美國的“產(chǎn)業(yè)分類標準”,證券業(yè)由證券經(jīng)紀公司、證券交易所和有關的商品經(jīng)紀集團組成。證券業(yè)在世界各國都是一個小的產(chǎn)業(yè)部門,但其聯(lián)系面卻極廣。

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    一般從業(yè)資格考試報名條件如下:1、年滿18周歲;2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;3、具有完全民事行為能力。根據(jù)證券從業(yè)資格考試報名條件,在校大學生可以報考證券從業(yè)資格考試,學歷方面具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度的考生可以報考證券從業(yè)資格考試。

    2022-08-16 15:08 3876人看過
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    證券實務作為中國普通高等學校??茖I(yè),主要研究銀行、信貸、擔保、保險、證券等方面的知識,如金融市場基礎知識、證券投資分析、保險基礎與保險、現(xiàn)貨期貨交易等,學生要通曉證券、期貨、風險投資等公司的投資業(yè)務,能夠用金融產(chǎn)品、金融工具進行投資組合。例如證券市場研究投資策略分析和數(shù)據(jù)統(tǒng)計、股票投資操作以及投資建議等。

    2022-08-16 15:08 3346人看過
  • 證券從業(yè)資格考試云考試什么意思

    證券從業(yè)資格考試云考試什么意思

    證券機構的云考試是由協(xié)會牽頭,證券公司內部組織報名,安排考點,通常在本機構總部或營業(yè)部內完成考試。(云)考試面向的是證券公司的集體報考。即在證券公司工作的朋友,相較社會考生,考試機會更多。

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    證券登記結算公司主要職能:證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能:證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。證券的存管和過戶。證券持有人名冊登記及權益登記。證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結算”,包括證券結算和資金結算。受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益。辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和服務。

    2022-07-15 10:07 4058人看過

李瑞

碩士

上海海事大學經(jīng)濟學碩士、高頓金融學院講師

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