近日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了*7一期的機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況，主要針對(duì)研報(bào)中未審慎使用信息、數(shù)據(jù)測(cè)算過程不嚴(yán)謹(jǐn)、引用資料未標(biāo)明來源等問題，國(guó)金證券(13.400,0.00,0.00%)、銀河證券和東吳證券(13.740,0.00,0.00%)被當(dāng)做典型案例被點(diǎn)名。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為這些券商及其分析師在研報(bào)發(fā)布過程中存在未審慎使用信息、分析方法不嚴(yán)謹(jǐn)、引用信息不合規(guī)等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，已偏離了作為專業(yè)機(jī)構(gòu)、專業(yè)人士需秉持的專業(yè)、合規(guī)、審慎、為投資者負(fù)責(zé)的基本原則和態(tài)度。相關(guān)派出機(jī)構(gòu)已經(jīng)向轄區(qū)的券商出具了《監(jiān)管關(guān)注函》，要求券商就發(fā)現(xiàn)問題事項(xiàng)及時(shí)整改并進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。
早在今年4月份，中證協(xié)懲戒6名券商分析師，叫停“奇葩”研報(bào)。中證協(xié)指出，發(fā)現(xiàn)個(gè)別證券分析師撰寫的證券研究報(bào)告存在用語(yǔ)不客觀、不審慎、過度娛樂化、低俗化等問題，違反了《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，中證協(xié)依法依規(guī)對(duì)6名從業(yè)人員采取了自律懲戒措施，并將相關(guān)情況記入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。同時(shí)，中證協(xié)還對(duì)3家證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令整改的自律管理措施，對(duì)2家證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取了警示的自律管理措施，并向全行業(yè)書面通報(bào)了檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。
上海證監(jiān)局也曾發(fā)文規(guī)范奇葩研報(bào)，要求券商規(guī)范研究報(bào)告業(yè)務(wù)行為，其中，互聯(lián)網(wǎng)交流平臺(tái)和即時(shí)通信軟件被重點(diǎn)提及，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局要求轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)在此類平臺(tái)發(fā)布研報(bào)的管理進(jìn)行完善。
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