證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。今天為大家分享的是《證券市場基本法律法規(guī)》全面風險管理的責任主體。
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》全面風險管理的責任主體。
證券市場基本法律法規(guī)
1、董事會的風險管理職責
證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：
(1)推進風險文化建設(shè)；
(2)審議批準公司全面風險管理的基本制度；
(3)審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；
(4)審議公司定期風險評估報告；
(5)任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；
(6)建立與首席風險官的直接溝通機制；
(7)公司章程規(guī)定的其他風險管理職責。
董事會可授權(quán)其下設(shè)的風險管理相關(guān)專業(yè)委員會履行其全面風險管理的部分職責。
2、監(jiān)事會的風險管理職責
證券公司監(jiān)事會承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。
3、經(jīng)理層的風險管理職責
證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應(yīng)當履行以下職責：
(1)制定風險管理制度，并適時調(diào)整。
(2)建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。
(3)制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理。
(4)定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告。
(5)建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系。
(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。
(7)風險管理的其他職責。
證券公司應(yīng)當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作(以下統(tǒng)稱首席風險官)。首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務(wù)或者部門。
4、風險管理部門的職責
證券公司應(yīng)當指定或者設(shè)立專門部門履行風險管理職責，在首席風險官的領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風險水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風險管理建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風險管理工作。
5、各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司的風險管理職責
證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負責人應(yīng)當全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風險，及時識別、評估、應(yīng)對、報告相關(guān)風險，并承擔風險管理的直接責任。
6、員工的風險管理職責
證券公司每一名員工對風險管理有效性承擔勤勉盡責、審慎防范、及時報告的責任。包括但不限于：通過學(xué)習、經(jīng)驗積累增強風險意識；謹慎處理工作中涉及的風險因素；發(fā)現(xiàn)風險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。
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