今天高頓小編為大家分享的是《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機構(gòu)的職責和經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為，下面一起來學習下。
證券從業(yè)資格考試
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機構(gòu)的職責
(1)確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者：對于風險承受能力最低類別的投資者，業(yè)務人員應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務。
(2)以書面形式進行特別風險警示：如投資者不屬于風險承受能力最低類別，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務人員應當就產(chǎn)品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為
(1)向不符合準人要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務；
(2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；
(3)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；
(4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務；
(5)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；
(6)其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。
同時，證券經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務，應當向投資者充分披露產(chǎn)品或服務信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者。“投資者基本信息表”《投資者風險承受能力評估問卷》應當由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務人員不得以任何方式誘導、誤導或欺騙投資者，從而影響填寫結(jié)果。
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